Transferência

A transferência de custódia é de responsabilidade da corretora ou banco de origem, executora da ordem. Dito isto, indicamos que entre em contato com a instituição que custodia atualmente seus títulos – a instituição cedente- e verifique qual o procedimento padrão adotado. É importante que não tenha pendências na instituição da qual está transferindo os ativos para que o processo seja finalizado com sucesso. Em seguida, se aplicável, preencha uma STVM e/ou Carta de fundos no Portal Admin da EQI.

1. 1. Para emissão da solicitação, acesse a sua conta pela rota Transferências / Transferências de Custódia.
2. 2. Assinale a opção Entrada – Trazer a custódia de uma outra corretora para a EQI Investimentos.
3. 3. O motivo da transferência deve ser Mesma titularidade em outra Instituição Caso não seja mesma titularidade, consulte o tema Como realizar uma transferência entre contas de diferentes titularidades? para saber mais sobre o processo;
4. 4. No campo Instituição origem, selecione a Instituição Cedente. Caso não encontre dentre as opções selecionáveis disponíveis, basta digitar a razão social na lacuna;
5. 5. A conta origem deve ser preenchida com o seu código na Instituição Cedente com dígito bolsa;
6. 6. Se você for uma pessoa vinculada à EQI (funcionário ou parceiro), selecione Sim.
7. 7. Preencha as informações dos ativos a serem transferidos:
   • • Tipo de ativo: selecione a categoria do ativo (Ações, CDB, DEB, LFT, Fundos, Opções, etc.)
   • • Nome do ativo: preencher com o código do ativo (PETR4; CDB121AKKGI; DEB-CVRDA6; Tesouro Selic 2025; EQI Investimentos Tesouro Selic RF)
   • • Quantidade: quantidade de títulos a serem transferidos
8. Ao selecionar Continuar, será gerado o PDF da solicitação;
9. Para emissão da carta de fundos, basta colocar o CNPJ do fundo;
10. Você deverá assinar a STVM e enviar ao cedente conforme as particularidades de cada instituição.

Pontos de Atenção

• • Certifique-se de que sua conta está habilitada para recepcionar os ativos solicitados. Caso tenha dúvidas acerca da habilitação, entre em contato com seu assessor;
• • Os ativos de Renda Fixa, Variável, ativos à vista e Títulos públicos entram automaticamente na EQI quando lançados pela contraparte. Caso a solicitação ainda esteja pendente, é preciso entrar em contato com o cedente;
• • É importante salientar que a falta de habilitação dos mercados aqui na conta da EQI, bem como pendências cadastrais, podem ocasionar no cancelamento da transferência de custódia para a EQI. Por isso, é importante verificar estes pontos antes de solicitar a transferência de custódia para a EQI;

Para solicitar a transferência de custódia da EQI Investimentos para outras instituições, você deve acessar sua área logada do sitehttps://portal.eqi.com.br e seguir os passos abaixo:

1. 1. Acessar o menu Transferências / Transferência de Custódia;
2. 2. Marcar o tipo de transferência de Saída;
3. 3. Preencher os dados da conta de destino com dígito bolsa e informar se é vinculado (funcionário, parceiro e etc.) ou não à instituição destino;
4. 4. Selecionar os ativos que deseja transferir e informar as respectivas quantidades;
5. 5. Após finalizar a seleção de ativos, clicar em “Continuar”;
6. 6. Conferir os detalhes da transferência, clicar em “Continuar” e validar o Token;
7. 7. Realizar o download do documento em Histórico / Transferência de custódia / Selecionar o período / Filtrar. Em seguida assinar e enviar o documento para a instituição destino com o intuito de deixá-los cientes sobre a entrada desses ativos;

Pontos de Atenção

1. 1. Caso o motivo da transferência seja de envio de posições para uma conta de diferente titularidade, consulte o tema “Como realizar uma transferência entre contas de diferentes titularidades?”;
2. 2. A sua transferência pode ser cancelada caso haja alguma pendência cadastral em sua conta, saldo devedor e/ou saldo negativo;
3. 3. Sua solicitação também pode não ser atendida caso a transferência de seus ativos para a outra instituição cause chamada de margem. Importante ressaltar que a transferência de ativos listados passa por validação da B3, que também pode cancelá-la em decorrência de chamada de margem em ambas as instituições;
4. 4. Caso a instituição destino não tenha conhecimento de sua portabilidade, é possível que a transferência seja cancelada devido à recusa da mesma pela instituição destino. Dito isto, reforçamos a importância de enviar uma cópia da STVM para a instituição destino a fim de evitar o cancelamento de sua portabilidade;
5. 5. Sugerimos que verifique junto à instituição destino se os mercados estão devidamente habilitados em sua conta e sempre valide o número de sua conta destino informado na STVM preenchida em nosso portal;
6. 6. Certifique-se de não movimentar os ativos em portabilidade, pois esta movimentação pode acarretar o cancelamento da transferência;

STA é a solicitação para uma transferência de custódia entre Corretoras. Lembrando que os bancos podem possuir corretoras ligadas a Instituição. Já OTA é a solicitação para uma transferência entre Banco ou Empresa Escrituradora e a Corretora. Dessa maneira, basta identificar com sua Instituição Financeira aonde sua posição atual está custodiada,

Clique aqui para baixar o documento com as principais perguntas e respostas sobre transferência de custódia.

O prazo regulamentar para transferência de custódia de renda fixa e renda variável é de 2 (dois) dias úteis contados do recebimento, pelo custodiante, do requerimento válido formulado pelo investidor